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股指期货配资红塔证券本周四上会 或成A股今年首家上市券商




4月12日,证监会官网发布了发审会工作会议公告。根据公告,红塔证券股份有限公司将于4月18日首发。若红塔证券成功过会,将成为今年首家。

公司实控人为中烟总公司

红塔证券是云南老牌证券公司,2001年9月8日,红塔集团、云投集团、国开投、云南省国托、金旅信托、昆明国托等13家发起人共同签署了《红塔证券股份有限公司发起人协议书》,约定发起设立红塔证券。2002年红塔证券正式注册,注册资本13.86亿元。

2018年3月,红塔证券便更新披露了A股IPO的招股说明书。根据招股说明书,本次首次公开发行人民币普通股不超过3.64亿股,每股面值1元,发行募集资金扣除发行费用后,将全部用于补充公司资本金,拓展相关业务。

通过红塔证券的股权关系可以发现,该公司的实际控制人为中国烟草总公司。据了解,截至招股说明书披露日,合和集团持有红塔证券10.95亿股,占总股本的33.48%,为公司的控股股东。而红塔集团持有合和集团 75.00%的股权,云南中烟持有红塔集团 100.00%的股权,中国烟草总公司持有云南中烟100.00%的股权。因此,中国烟草总公司是红塔证券的实际控制人。

此外,云南省投资控股集团有限公司、中国双维投资有限公司、云南华叶投资有限责任公司、中烟浙江省公司分别持有红塔证券20%、16.31%、8.16%、7.34%的股份,分别为红塔证券的第二至第五大股东。

公司业务结构特征明显

在红塔证券的业绩方面,据招股说明书披露,2015年至2017年期间,红塔证券分别实现营业收入19.75亿元、9. 股票配资什么意思 75亿元和11.13亿元,分别实现净利润10.43亿元、3.33亿元和3.63亿元。由此可看出,2016年红塔证券的营业收入和净利润较2015年均出现了明显的下滑。

对此,红塔证券表示,公司大部分收入和利润来源于与证券市场高度相关的证券经纪业务、证券投资业务、信用交易业务等,公司的盈利水平容易受到证券市场周期性、波动性的影响。数据显示,报告期各期,红塔证券的经纪业务、证券投资业务和信用交易业务三项业务收入合计占该公司营业收入的比例分别为89.49%、61.82%和48.06%。

2016年,国内股票市场持续低迷,成交金额较2015年大幅下降,导致该公司经纪业务手续费净收入同比下降了5.66亿元,降幅 68.36%。2016年,上证综指从年初的3539.18点下跌至年末3103.64点,跌幅12.31%,且年内指数从未超过年初高点。红塔证券结合对市场行情的判断,减少了金融资产的持有规模。低迷的投资环境以及公司主动缩减投资规模,导致当期投资收益同比减少5.99亿元,降幅91.13%。

除了盈利水平与证券市场行情息息相关,红塔证券的业务还具有明显的地域特征。据披露,红塔证券的证券营业部主要集中在云南省。截至2017年12月31日,公司已设立并开业的证券营业部总计46家,其中25家位于云南省内,在地域分布方面呈现了较强的集中性。未来,如若云南地区证券经纪业务竞争进一步加剧,将对公司证券经纪业务经营业绩产生不利影响。

IPO排队苦等近两年

据了解,红塔证券的IPO之路并非一帆风顺。

早在2017年3月14日,红塔证券便召开2017年第一次临时股东大会,审议通过了《关于申请首次公开发行人民币普通股股票并上市的议案》及《关于首次公开发行股票募集资金运用方案及其可行性分析的议案》。

2017年7月7日,红塔证券获得证监会出具的行政许可受理通知书,正式开始排队IPO审核。同年7月14日,公司首次预先披露招股说明书(申报稿)。2018年3月,公司对招股说明书进行了更新。

值得注意的是,2018年9月,红塔证券的IPO审核状态突然变为了中止审查。红塔证券相关负责人表示,此次IPO中止审查原因尚不对外公布,公司经营状况正常,相关原因以后续信息披露文件为主。

如今,红塔证券终于将正式上会,究竟能否顺利过会,我们拭目以待。

巴菲特:伯克希尔已买入亚马逊股票

5月5日新闻,据外洋媒体报道,伯克希尔哈撒韦公司董事长巴菲特日前接受采访时表现,该公司已买入一些亚马逊公司的股票。


  巴菲特称,他本人并没有购置亚马逊的股票,但旗下投资组合司理Ted Weschler或是Todd Combs举行了这笔投资。巴菲特未透露详细买入了几多亚马逊股票。


  巴菲特此前曾多次公然表现,昔时没投资谷歌和亚马逊是庞大的失误。巴菲特表现:“当我第一次见到杰夫贝佐斯的时间,我对他的能力有非 文商配资 常很是高的评价,但我照旧低估了他。我从一最先就关注亚马逊,我以为贝佐斯所做的是近乎事业的事情。但问题是,当我以为某件事将会是一个事业时,我就不会去下注。”


  巴菲特此前对科技股一概不感兴趣,他表现看不懂科技公司是怎么赚钱的。不外,近些年,他也有一些改变,好比,买入苹果公司股票。


  周五收盘,亚马逊股价上涨3.24%至1962.46美元,总市值约9661.81亿美元。

期货配资排名庆汇租赁ABS产品违约追责:管理人恒泰证券吃警示函

中国证监会辽宁监管局近日公布的关于对股份有限公司(以下简称:“恒泰证券”)采取出具警示函措施的决定显示,恒泰证券作为一期资产支持专项计划的计划管理人,未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查,即存在部分尽职调查过程未严格执行程序,部分访谈未制作访谈记录,尽职调查底稿访谈记录不完整,部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。

上述行为违反了《证券公司及管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条第一项的规定,辽宁监管局决定对恒泰证券采取出具警示函的监督管理措施。

《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条第一项规定:管理人应当履行下列职责:按照本规定及所附《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》(以下简称《尽职调查指引》)对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见。

庆汇租赁一期资产支持专项计划发行于2016年1月,存续期2.83年,底层资产是庆汇租赁对鸿元石化的融资租赁租金请求权和附属担保权益。庆汇租赁将其转让给恒泰证券后,后者对其实现资产证券化并发行管理;投资人认购的优先级规模为4.75亿元,鸿元石化认购的劣后级有0. 上海股票配资 25亿元。

但是后来庆汇租赁旗下的这只ABS利息违约。2018年初管理人恒泰证券将其与鸿元石化一道起诉,要求被告鸿元石化、庆汇租赁合计支付约5.3亿。

以下为处罚原文:

关于对恒泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

恒泰证券股份有限公司:

经查,你公司作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人,未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查,即存在部分尽职调查过程未严格执行程序,部分访谈未制作访谈记录,尽职调查底稿访谈记录不完整,部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。

上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条第一项的规定,现对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应组织董事、监事和高级管理人员认真学习《证券法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律法规,加强项目质量控制,强化合规风控管理,杜绝此类问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

辽宁证监局

2019年4月3日

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